您当前的位置: 首页 > 法律

山东药玻治理专项活动整改报告药玻报告

2019-03-07 09:14:43

山东药玻治理专项活动整改报告_药玻,报告

山东省药用玻璃股份有限公司治理专项活动整改报告

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和山东证监局《关于开展加强上市公司治理专项活动若干问题的通知》要求,山东省药用玻璃股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")于{TodayHot}2007年4月份制订《山东省药用玻璃股份有限公司治理专项活动实施方案》,正式启动公司治理专项活动。目前,公司已完成了公司治理情况自查、接受公众评议、整改提高三个阶段的工作。

一、 自查阶段工作的开展情况

1、公司成立了以董事长为组长、其他高级管理人员为成员的公司治理专项活动领导小组。领导小组成立后,明确了总体工作目标,组织力量按照划分的时间点开展具体工作。制定并向山东证监局上报了《山东省药用玻璃股份有限公司治理专项活动实施方案》,财务部、企管部、人力资源部、证券部、法律部等部门作为公司治理专项活动的主要参与部门。

2、公司治理专项活动领导小组定期召开工作会议,对前期工作进行总结,对下阶段工作进行安排,有效地保证了公司治理专项活动按阶段顺利进{HotTag}行。

次工作会议于4月19日召开,会议传达了证监会及证监局关于公司治理专项活动文件精神,并根据实施方案对公司治理专项工作进行了安排。要求各部门展开全面、细致的自查,制定了各部门的自查报告,并提交公司治理专项活动领导小组进行综合审定。

第二次工作会议于5月20日召开,领导小组讨论、修订了各部门的自查报告,并针对自查发现的问题拟定了详细的整改计划和整改分工,汇总形成了《山东省药用玻璃股份有限公司治理专项活动自查报告和整改计划》初稿。

2007年7月27日,公司召开五届四次董事会,审议并通过了《山东省药用玻璃股份有限公司治理专项活动自查报告及整改计划》,并于7 月28 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公告,对公司的自查情况进行了说明。并公开了公司及监管部门和邮箱,接受投资者评议。 第三次工作会议于7月30日召开,会议对评议阶段工作进行了总体部署和安排,并对开展期间的有关工作作了具体要求。

3、为确保工作开展扎实有效,领导小组还开展了以下几方面的工作: 1)汇总整理有关证券法规政策,节选重点条款,尤其是有关公司治理相关法律法规条款,以电子文件发放到有关人员,在集中辅导和自学的基础上,统一组织考试,考试结果纳入公司内部考核,以此增强公司董事、监事、高级管理人和各部门相关人员对法律法规政策的理解与认识,提高公司规范运作意识 。 2)为鼓励各部门深入自查、暴露问题和确保自查全面、整改到位。领导小组将自查和整改成效列入公司对各部门的考核计划,明确了详细的奖罚条款,对各部门治理工作开展成效进行打分通报。 3)公司在内部积极开展公司治理自查和整改的基础上,借力保荐人、法律顾问、会计师等中介,对公司内控体系的运营管理进行综合评价,听取他们宝贵的意见和建议,对公司开展上市公司治理自查工作发挥了积极的促进作用。

二、公众评议阶段工作的开展情况 为便于公众了解公司的治理情况,并听取他们对本公司治理的积极评议,公司将有关 "公司治理"的相关资料及时、全面的刊登在上海证券交易所站()和《中国证券报》、《上海证券报》上,并公布公司及监管部门的、邮箱,接受公众评议。

2007年7月26日,山东证监局对公司进行了公司治理的现场专项检查和指导,对公司治理情况提出整改建议。

三、整改提高阶段工作的开展情况

1、公司自查发现问题的整改情况

问题一:公司的"三会"议事规则等内部控制制度需进一步修改、完善整改情况:

随着证券监管制度的不断更新完善,为使公司的管理制度符合中国证监会、交易所的相关法律法规的要求,规范公司的内控管理。公司根据国家有关法规政策,修订完成了《山东省药用玻璃股份有限公司信息披露管理制度》、《山东省药用玻璃股份有限公司股东大会议事规则》、《山东省药用玻璃股份有限公司董事会议事规则》、《山东省药用玻璃股份有限公司监事会议事规则》的修改,并已经公司五届二次、五届六次董事会审议通过。

问题二:需进一步加强董事会下设各专业委员会职能的发挥

整改情况:

截至目前,除薪酬与考核委员会外,其他委员会都专题召开了会议,总结了各自委员会前期工作的不足、改进措施,并拟定了将来工作计划,对公司内部管理的具体环节也提出了积极建议。薪酬与考核委员会计划今年11月份召开专题会议,总结和部署工作,以进一步促进委员会职能的发挥。

问题三:需加强公司董事、监事以及高级管理人员的相关证券法律法规和公司信息披露管理制度的培训

整改情况:

为提高规范运作意识,充分利用政策法规为公司的运营发展提供支持,前期工作主要包括:1、财务部、证券部及时收集国家政策信息、法律法规信息和发生的违规案例,标注重点学习条款,及时提供给公司董事、监事及高级管理人员学习、借鉴;2、9月4日至6日,公司董事、监事6人参加了山东辖区上市公司董事、监事证券知识培训;3、7月中旬,借保荐人来公司持续督导时机,集中组织了公司董事、监事、高级管理人员以及有关部门负责人进行证券知识培训。

问题四:增强投资者关系管理的主动性意识方面有待加强

整改情况

为增强投资者关系管理的主动性意识,前期整改工作主要包括:1、在公司组织的证券知识学习时,将投资者关系管理知识列入学习重点;2、主动邀请投资者到公司调研;3、9月份,更新和充实了公司站"投资者关系管理栏目"信息,方便股东及时掌握公司信息。

2、公众评议发现问题的整改情况

在公司治理专项活动中,公司设置了专门和信箱,接受广大投资者和社会公众对公司治理的意见和建议。在活动期间,公司未收到来自投资者和社会公众对公司治理状况提出的意见和建议。

3、山东证监局现场检查发现问题的整改情况

问题:需进一步规范董事会通知程序。

整改情况:

公司董事会会议通知方式都是外地的董事以传真方式通知,本地的董事由专人送达,虽遵守了《公司章程》规定,但在会议通知签收方面,尚有欠缺,公司已根据有关规定及时进行了纠正。

特此报告

山东省药用玻璃股份有限公司 2007年10月22日。

智慧餐厅
北京片碱厂家价格
南宫市毛毡收纳盒厂家直销
推荐阅读
图文聚焦